金融界  2024-03-18 11:32

3月18日，湖南证监局公布行政处罚，对郭宏内幕交易“奥士康”股票合计罚没440万元。

值得一提的是，郭宏获悉内幕消息的来源，直接指向其儿子奥士康时任董秘。

2021年第一季度，奥士康由于生产规模扩大、产能增加等原因，营业收入稳定增长，净利润较上年同期大幅上涨。

2021年3月3日，公司合并报表岗测算当年1-2月累计净利润为7500万元，并汇报给时任财务总监。同日，财务总监向公司总经理贺某、时任副总经理兼董事会秘书贺某修进行了汇报。

2021年4月4日，财务总监向贺某、贺某修汇报公司2021年第一季度利润情况，净利润为1.08亿元。

2021年4月6日，奥士康召开总经理办公会，决定披露2021年第一季度业绩预告，预计2021年第一季度盈利10,300万元-11,300万元，同比增长308%-348%。

湖南证监局指出，奥士康科技股份有限公司2021年第一季度业绩预告，在未公开前为《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点为不晚于2021年3月3日，公开于2021年4月7日。贺某修时任奥士康副总经理、董事会秘书，知悉内幕信息时间为2021年3月3日。

郭宏系贺某修的母亲，双方关系密切。郭宏与贺某修日常聊天频繁，并且在2021年3月至4月期间，贺某修多次从深圳回益阳，回益阳工厂的时候，都会去母亲郭宏的办公室会面，也会与父母同住益阳的家里。

在内幕信息敏感期内，郭宏控制“李某坤”账户开始单向买入“奥士康”股票92,000股，买入金额529.61万元。公告后卖出全部所持股票，盈利110.03万元。

调查期间，郭宏能主动配合，并将获利上交奥士康公司，向湖南证监局提交了检讨书。

依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，湖南证监局决定：没收郭宏违法所得1,100,259.90元，并处以3,300,779.70元的三倍罚款。

2024年2月2日，奥士康公告称，贺梓修先生因工作调整申请辞去副总经理、财务总监、董事会秘书职务。同时，聘任贺梓修先生担任公司总经理，同意聘任尹云云女士担任公司财务总监、董事会秘书。

来源:金融界